WAP手机版 RSS订阅 加入收藏  设为首页
新濠国际娱乐注册
当前位置:首页 > 新濠国际娱乐注册

新濠国际娱乐注册:16家券商迎证监会现场检查,风险管理落实情况遭重点关注

时间:2021/11/29 10:43:10   作者:   来源:   阅读:2   评论:0
内容摘要: 第一财经记者26日从券商处了解到,有机构近期收到《机构监管情况通报》(下称“通报”),其中提到,证监会近期对16家证券公司全面风险管理落实情况开展了现场检查,被检查公司在落实全面风险管理要求上不同程度地存在一些问题,例如:风险管理信息系统全覆盖尚存“盲点”、融资类业务...
 第一财经记者26日从券商处了解到,有机构近期收到《机构监管情况通报》(下称“通报”),其中提到,证监会近期对16家证券公司全面风险管理落实情况开展了现场检查,被检查公司在落实全面风险管理要求上不同程度地存在一些问题,例如:风险管理信息系统全覆盖尚存“盲点”、融资类业务信用风险管控不足、债券交易风险监测有效性不足等。

  “个别公司授信管理不审慎,同期大幅上调多名客户的两融授信额度,但未对大额资金来源合理性、客户风险承担能力和违约可能性予以充分评估;风险管理部门压降高风险标的股票两融负债的要求未被有效执行,后多名客户因集中持有高风险股票持续跌停导致穿仓。”通报中提到。

  记者从券商处获取的上述文件显示,此次现场检查重点关注证券公司落实全面风险管理的有效性,包括风险管理水平与业务的适配度等,并对风险个案频发的证券公司信用类业务、自营债券交易、境外子公司管控情况等领域给予了特别关注。

  为达到“以查促改”的目的,证监会依法对违规的证券公司采取了行政监管措施。通报发文日期为11月23日,其中并未公布上述券商具体信息。

  证监会表示,下一阶段,将对尚未开展全面风险管理检查的证券公司实施“全覆盖”现场检查,并适时对已检查公司的整改情况开展“回头看”专项检查,对发现的问题,将依法严肃处理。

相关评论

本类更新

本类推荐

本类排行

本站所有站内信息仅供娱乐参考,不作任何商业用途,不以营利为目的,专注分享快乐,欢迎收藏本站!
所有信息均来自:百度一下(新濠国际娱乐注册浙ICP备16006564号